菲律宾博彩牌照暂停与吊销：PAGCOR如何处罚持牌赌场
PAGCOR可因严重或屡次违规暂停或吊销博彩牌照。本文介绍违规事由、正当程序及相应处罚，供评估菲律宾市场的企业参考。
持牌赌场若严重或屡次违反《赌场监管手册》、菲律宾法律或PAGCOR指令，其PAGCOR博彩牌照可能被暂停或吊销。暂停是对博彩经营的临时禁止；吊销则是因严重、故意或持续违规而取消临时牌照或博彩牌照。两者均可仅适用于所涉的具体博彩产品——例如Traditional Bingo或Online Gaming Platform——而不影响整个牌照。PAGCOR通过既定的监管程序执行上述处罚，其中包括正式通知及申辩机会。
PAGCOR规则下暂停与吊销的含义
根据《持牌实体赌场违规与处罚监管框架》（Regulatory Framework for Offenses and Penalties (Licensed Land-Based Casinos)），两项处罚有明确区分。
暂停经营（Suspension of Operations） 是因严重或屡次违规而临时禁止开展博彩经营。暂停可以是部分性的，仅涵盖直接受违规影响的特定附属或补充博彩产品——例如Traditional Bingo或Online Gaming Platform。
吊销牌照（Revocation of License） 是因严重、故意或持续违规而取消临时牌照或博彩牌照。与暂停相同，吊销也可部分适用，仅涉及违规所涉的特定附属或补充博彩产品，而不影响牌照的整体范围。
两项处罚均处于处罚体系的最高层级，该体系建立在渐进式纪律处分——即根据违规频率与严重程度逐级加重处罚——以及比例原则之上，即处罚须与违规的分类及频率相匹配。
哪些违规可能导致暂停或吊销
违规行为根据其对公共秩序的影响、对政府造成的财务损失以及博彩经营的诚信度，分为轻微（Minor）、中度（Moderate）或重大（Major）。
轻微违规指对《赌场监管手册》的技术性或行政性不合规，影响极小或没有不利影响。此类违规处以警告或整改令，屡次违规则升级为罚款。
中度违规指具有重大不利影响的技术性或行政性不合规，或构成重大过失或恶意的行为。第三次违规可能处以暂停，并附加整改令作为附加处罚。
重大违规指严重违反菲律宾任何地方或国家法律，并对国家安全与利益造成不利影响。规定的处罚为暂停或吊销牌照。
重大违规的示例包括：
- 从事或协助未经授权或非法的赌博活动，包括无适当牌照经营或超出许可范围经营，违反R.A. No. 9287及其他适用法律。
- 妨碍司法，或故意隐瞒与正在进行的监管、法律或刑事调查相关的重大事实。
- 利用赌场场所或系统从事非法目的，包括欺诈、身份盗窃或依R.A. No. 10175（《网络犯罪预防法》）可予处罚的网络犯罪。
- 故意拒绝或不配合AMLC、BIR或其他主管机关依法授权的调查、审计或合规审查。
- 无正当理由且在收到通知或催告后，仍未在规定期限内全额或部分缴纳所要求的牌照费。
PAGCOR还可自行裁量对任何违规重新分类，考量因素包括违规的重复性、对公众信任与秩序的威胁、博彩诚信的公平性与可信度，以及国家安全与利益。
监管程序：通知、答辩与决定
PAGCOR不会在未经正当程序的情况下施加上述处罚。该框架要求发出正式通知，并在施加任何处罚前提供提交答辩的机会。
启动。 监管程序可由博彩牌照与发展部（Gaming Licensing and Development Department）自行发起，或基于顾客或相关公民的投诉、PAGCOR合规监督与执行部（Compliance Monitoring and Enforcement Department）的观察报告，或PAGCOR其他部门或政府机构的移送。
初步评估。 评估委员会在十（10）个工作日内进行初步评估。若认为有必要启动程序，则发出说明理由通知书（Notice to Show Cause Order, NCO），载明所指控的违规、事实依据、所涉违规类别及相应处罚。
答辩。 持牌人须在收到NCO后十（10）个工作日内提交书面答辩，逐项回应所指控的违规，提交支持性证据，并说明已采取的任何整改或补救措施。如有正当理由并提交书面申请，可获准延期。未按时提交答辩视为放弃陈述意见的机会。
最终处理。 对于重大违规，评估委员会请求PAGCOR法律组（Legal Group）出具法律意见，并将由助理副总裁（Assistant Vice President）签署的建议提交PAGCOR董事会（Board of Directors）批准。随后，委员会发出处罚实施通知（Notice of Imposition of Penalty）或驳回通知（Notice of Dismissal），或执行董事会的其他指示。
决定时限。 评估委员会在收到持牌人书面答复之日起，或在规定的提交期限届满之日起九十（90）个日历日内作出决定。
对暂停或吊销的异议
持牌人可在收到决定后十五（15）个工作日内提交复议动议（Motion for Reconsideration）。评估委员会对该动议进行审议，并在三十（30）个工作日内作出最终决定，维持或推翻其先前的裁决。同一事项仅受理一次复议动议。
如适用罚款，须在收到处罚实施通知后十五（15）日内缴纳。若复议动议尚在审理中，持牌人须在同一期限内以抗议方式缴纳，且不影响该动议的处理结果。15日期限届满后未缴纳的任何款项，按年利率12%按日计息。
常见问题
PAGCOR能否仅暂停赌场的部分博彩经营？ 可以。暂停可以是部分性的，仅涵盖直接受违规影响的特定附属或补充博彩产品，例如Traditional Bingo或Online Gaming Platform，而不影响牌照的整体范围。
暂停与吊销有何区别？ 暂停是因严重或屡次违规而临时禁止博彩经营。吊销是因严重、故意或持续违规而取消临时牌照或博彩牌照。
持牌人须在多长时间内答复说明理由通知书？ 持牌人须在收到NCO后十（10）个工作日内提交书面答辩。如书面申请并说明正当理由，可获准合理延期。
实务要点
- 重大违规处罚最重。 严重违反菲律宾法律并影响国家安全与利益的，可能导致牌照被暂停或吊销。
- 可实施部分处罚。 PAGCOR可仅暂停或吊销违规所涉的特定博彩产品，牌照其余部分不受影响。
- 程序内置正当程序。 在施加任何处罚前，须发出说明理由通知书并提供提交答辩的机会。
- 期限严格。 十（10）个工作日提交答辩，十五（15）个工作日提交复议动议，十五（15）日缴纳罚款。
- 屡次违规加重处罚。 同一违规代码下的同一违规第四次及以后再次发生，可能将处罚提升至更高一级分类。
主要来源
上述规则源自以下文件，全文附于此供参考。
Regulatory Framework for Offenses and Penalties for Licensed Land-Based CasinosOpen in Law LibraryDownload PDF
PAGCOR Technical Standards for EGMs v1.0Open in Law LibraryDownload PDF
本文为一般性信息，不构成法律意见。如涉具体情形，请咨询律师或询问ASG Legal AI。
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